Квалифицированный инвестор требования к физ лицу

Получение статуса квалифицированного инвестора

Данному статусу соответствует определенная категория людей, которая имеет необходимые знания, умения и опыт для работы с ценными документами, к которым нет доступа у обыкновенного инвестора. Отличительной особенностью КИ является возможность принимать взвешенные и логичные решения в разных областях. 
Если физ лицу нужно совершать различные сделки с зарубежными бумагами, то получить данный статус, конечно, необходимо.

Это позволит приобретать:
 
      1. Европейские облигации (в долларах, евро и других валютах);

      2.  Акции зарубежных компаний (google, twitter и другие);

      3. Ценные бумаги иностранных фондов-вложений;

      4.  Депозитные расписки разного уровня                      
                               

Условия получения статуса квалифицированного инвестора.

Чтобы стать квалифицированным инвестором необходимо отвечать хотя бы одному из следующих условий: 

Размер собственности должен составлять свыше 6 миллионов рублей. Здесь подразумевается сумма всех счетов и депозитов с начисленными процентами, стоимость ценных бумаг.

Иметь трехлетний стаж работы в компании, основной деятельностью которой является работа с ценными бумагами. Другой вариант — двухлетний опыт в компании, которой присвоен статус квалифицированного инвестора.

Частота сделок с инвестиционными бумагами в течение последнего квартала должна составлять свыше десяти (в месяц более одной) на общую сумму свыше шести миллионов рублей. Или же должны быть заключены сделки (договора) с производными финансовыми инструментами (фьючерсы, опционы) на ту же сумму.

Наличие высшего экономического образования, полученного в учебном заведении, которое имеет право аттестовывать лиц для работы на рынке с ценными бумагами.

Процесс получения статуса квалифицированного инвестора для физического лица

Если гражданин может претендовать на получение данного статуса, то необходимо действовать в следующем порядке.

Предоставить подтверждающий документ.

   

   ●  Если имеется имущество на общую сумму свыше 6 млн. рублей, то выписку из банка или с депозитного счета,               которая подтвердит, какими суммами обладает претендент.

   ●  Если имеется опыт работы с ценными бумагами, то заверенную копию трудовой книжки.

   ●  Если был опыт торговли ценными бумагами на сумму свыше шести миллионов, то счет брокера, который станет             подтверждением частоту сделок и их сумму.

   ●  Если получено высшее экономическое образование, то оригинал диплома, полученного в соответствующем ВУЗе.

Написать необходимое заявление. Требуемую форму можно скачать или же заполнить бланк в офисе.
Подать документы в удобное отделение банка, который занимается инвестиционными услугами.
Дождаться присвоения запрашиваемого статуса (обычно документы рассматриваются в пределах двух-трех дней)

Получение статуса квалифицированного инвестора для юридического лица

В Российском законодательстве существует закон N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статья 51.2, который определяет ряд требований, предъявляемых к организациям, которые желают приобрести данный статус. На его основании организация должна удовлетворять одному из следующих требований:

  ●  Капитал организации-претендента должен быть не менее двухсот миллионов рублей.
  ●  Доходы за текущий год должны равняться, а в идеале превышать два миллиарда рублей.
  ●  Организация должна периодически открывать инвестиционные сделки на общую сумму свыше 50 000 000                    рублей. Совершаться они должны каждый месяц, в количестве не менее пяти в период от 1 до 3 месяцев.
  ●  Необходимо наличие активов на сумму не менее двух миллиардов рублей.

Существует ряд организаций, которым присваивается данный статус автоматически.

К ним можно отнести:

 ○ Инвестиционные акционерные фонды;
 ○ Компании, занимающиеся страхованием;
 ○ Различные государственные организации;
 ○ Микрофинансовые организации;
 ○ Компании, предоставляющие гражданам кредиты;
 ○ Компании по оказанию брокерских услуг;
 ○ Клиринговые фирмы;
 ○ Международные финансовые организации;
 ○ Компании, ориентированные на профессиональную биржевую деятельность.

Кроме того, к числу квалифицированных инвесторов относятся следующие банки: Центральный банк Российской Федерации, МВФ, Европейский центральный банк, Роснано, ВТБ.

Какими привилегиями обладает квалифицированный инвестор

По сравнению с обыкновенными инвесторами КИ обладают рядом преимуществ, которые упрощают их деятельность. К их числу можно отнести следующие:

  ●  Допуск к торговле бумагами и инвестициями, которые не фигурируют на территории России;
  ●  Дсуществление различных действий на рынке (MOEX Board, over The Counter и др.);
  ●  Доступ к иностранным акциям, депозитным расписка ADR/GDR, структурным нотам, а также к закрытым ПИФам,           которые относятся к венчурным инвестициям;
  ●  Доступ к документам инвестиционных хедж-фондов

Таким образом, получение статуса КИ доступно как физическим, так и юридическим лицам. Важно лишь отвечать одному из необходимых требований и присвоение данного статуса станет возможным.

Как начать торговлю на Московской бирже физическому лицу.

Все финансовые потоки России, связанные с оборотом ценных бумаг, так или иначе приводят к Московской фондовой бирже. Несмотря на стремительный рост популярности данной площадки, перед началом активной торговли эксперты все же рекомендуют новичкам детально изучить основы биржевой деятельности. Речь идет о техническом анализе рынка ценных бумаг. Основной уклон следует сделать на его ключевые индикаторы и паттерны.
После прохождения индивидуальной подготовки, новичкам следует пройти регистрацию у одного из многочисленных брокеров. Он станет в дальнейшем посредником между игроком на бирже и самой торговой площадкой. В обязанности брокера входит передача заявок своего клиента и контроль за их своевременным исполнением. Торговля на Московской бирже может происходить без участия посредников. Но для этого необходимо регистрировать юридическое лицо с определенным уставным капиталом, а затем еще и проходить обязательное лицензирование.

Выбора брокера.

Кандидат должен быть официально аттестованным непосредственно на Московской бирже. На ее официальном сайте любой желающий может ознакомиться с полным списком таких лиц. Что касается условий брокера, то они обязаны совпадать с требованиями выбранной торговой системы. Результативность работы будет напрямую зависеть от добросовестности и надежности брокера. Поэтому на данные критерии следует обращать пристальное внимание.